Compliance w podmiotach nadzorowanych rynku finansowego

Liczne zmiany przepisów i wprowadzanie nowych regulacji, a w konsekwencji zwiększające się ryzyko odpowiedzialności (podmiotów oraz osobiste członków zarządu i rady nadzorczej) powoduje konieczność szczególnej rozwagi we wdrażaniu w organizacji rozwiązań z zakresu compliance. Publikacja stanowi praktyczne opracowanie kluczowych kwestii z zakresu compliance w podmiotach rynku finansowego. Autorzy dostarczają użytecznych wskazówek, które mogą być wykorzystane w tworzeniu, a następnie monitorowaniu skuteczności działania rozwiązań służących zapewnieniu zgodności działalności z prawem i innymi regułami przyjętymi przez określoną jednostkę organizacyjną. Opracowanie wyróżnia połączenie praktycznych uwag dotyczących organizacji compliance w przedsiębiorstwie z omówieniem merytorycznych aspektów zapewnienia zgodności działania – kluczowych w funkcjonowaniu w obszarze działalności. W książce znajdziesz m.in. takie zagadnienia jak: - relacja nadzoru zewnętrznego do nadzoru wewnętrznego, - compliance w wybranych podmiotach nadzorowanych: towarzystwach funduszy inwestycyjnych, domach maklerskich, krajowych instytucjach płatniczych oraz spółkach publicznych, - whistleblowing jako element systemu compliance, - zarządzanie konfliktami interesów jako obszar compliance w towarzystwie funduszy inwestycyjnych, domach maklerskich, krajowych instytucjach płatniczych, - rozwiązania techniczne i organizacyjne zapewniające ochronę informacji wrażliwych, - zakres obowiązku ochrony informacji poufnych i stanowiących tajemnicę zawodową, - zakres podmiotowy obowiązku zachowania oraz żądania przekazania informacji stanowiącej tajemnicę zawodową, - outsourcing, - inwestowanie na rachunek własny, - przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, - załatwianie skarg, - realizacja funkcji compliance w ramach obowiązków przewidzianych w ustawach FATCA i CRS, - obszary działalności objęte zasadami ładu korporacyjnego, - działalność promocyjna i relacje z klientami instytucji nadzorowanej. W opracowaniu zawarto najważniejsze przepisy i interpretacje oraz wytyczne nadzorcy związane z organizacją i funkcjonowaniem systemów compliance w wybranych podmiotach.